随着加密货币交易在澳大利亚日益普及，越来越多的个人和企业开始从事数字货币兑换活动。然而，根据澳大利亚法律，并非所有的加密货币交易活动都受到同等对待。如果您正在运营或计划运营数字货币兑换（DCE）业务，您可能需要在 AUSTRAC（澳大利亚交易报告和分析中心）进行注册。

Legal Point Lawyers & Attorneys的律师将为客户提供量身定制的法律建议，帮助您了解其在《反洗钱和反恐怖主义融资法》项下的义务，并协助完成 AUSTRAC 的注册流程。 

谁需要向 AUSTRAC 注册 

根据澳大利亚法律，任何提供数字货币兑换（DCE）服务的个人或公司都必须在 AUSTRAC 注册。这包括：

• 将数字货币（如比特币、以太坊或币安币）兑换为澳元或其他法币。
• 将一种加密货币兑换为另一种加密货币。

未经注册运营此类业务属于刑事犯罪。

然而，仅出于个人投资目的买卖加密货币的私方个人无需注册。注册要求仅适用于那些作为业务的一部分，为他人提供加密货币兑换服务的人员。 

注册后的核心监管义务

 一旦完成注册，DCE 业务必须遵守严格的 AML/CTF 义务，包括：

1. 制定 AML/CTF 计划： 根据业务风险和运营情况制定并维护一份书面的反洗钱/反恐融资计划。
2. 实施客户身份识别（KYC）： 执行“了解您的客户”程序。
3. 向 AUSTRAC 报告：
4. 门槛交易报告（10,000 澳元或以上的现金交易）；
5. 可疑事项报告（SMRs）；
6. 国际资金转移指令（IFTIs）；
7. 记录保存： 详细保存客户身份、交易信息以及合规程序的记录。

在初步阶段，企业无需具备完善的 AML/CTF 项目，但一旦确认注册为必要要求，应准备好立即设计该项目。

AUSTRAC 注册文件清单

以下是申请过程中通常需要提供的信息和文件概览：

身份与业务结构

• ASIC 公司摘录（Company Extract）或注册证书。
• 公司章程及股东详情。
• 所有董事、高级职员和受益所有人经认证的身份证明。
• 业务计划书： 概述经营模式、目标客户及交易方式。

(在初期阶段，一份高层级的业务计划书即可——其目的是评估您的活动是否符合 DCE 服务的界定。）

适当人选测试（Fit & Proper Person Test）

• 董事及关键人员的国家警察检查报告
• 破产及财务状况检查
• 董事及负责经理的个人简历（CV）
• AML/CTF 计划（草案）

• 涵盖以下内容的 AML/CTF 计划草案：
  • 风险评估（客户、地理位置、交付渠道）。
  • 客户验证（KYC）。
  • 持续监控、报告及记录保存。
  • 员工培训及内部控制。

若目前尚无此类计划，我们可以协助起草一份合规草案。

运营与财务信息

• 银行安排及客户资金处理的证明。
• 交易平台详情（如：币安、OTC 柜台）。
• IT 及网络安全措施。
• 预测财务报表及收入来源。

证明材料

• 注册办事处及主要营业地点的证明。
• 外部审计师或合规顾问（如有）的详情。
• 客户合同或交易条款与条件副本。

后续步骤 

如果您涉及加密货币交易或兑换活动，我们建议采取以下步骤：

1. 明确业务活动： 确定您是作为 DCE 服务提供商行事，还是仅为个人账户进行交易。
2. 收集所需文件： 将上述文件提供给您的律师进行审核。
3. 准备并递交申请： 我律所可代表您处理 AUSTRAC DCE 的完整注册流程。
4. 制定 AML/CTF 计划： 建立合规的、基于风险的管理框架，以满足 AUSTRAC 的要求。
5. 暂停高额交易： 在注册及合规工作完成前，尽量减少高额交易，以降低银行账户被冻结或遭到 AUSTRAC 执法行动的风险。

Legal Point Lawyers & Attorneys如何提供帮助?

在 Legal Point Lawyers & Attorneys，我们在加密货币合规、数字资产监管以及 AUSTRAC 许可申请方面拥有丰富经验。我们的律师可以评估您的业务模型，确定是否需要注册，并准备所有必要文件以确保申请成功。

如果您的银行账户已被冻结，或您不确定自己的加密活动是否触发了 AUSTRAC 义务，请在进一步行动前联系我们以获取专业的法律建议。

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免责声明

本出版物仅提供一般法律信息，不构成具体的法律建议。对于因参考、对比、类比、依赖或以其他任何方式使用本文提供的信息而产生的任何后果，我们不承担法律责任。

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）首次就为树立环保形象而造假的“漂绿”行为对Mercer Superannuation (Australia) Limited 公司提起法律诉讼。ASIC指控该有限公司虽然在其网站上表示其公司项下7个可持续投资选项不包括对涉及碳密集型化石燃料、酒精生产和赌博公司的投资，但其投资仍涉及这些声称 “已被排除 ”行业的公司。就此，ASIC正向联邦法院申请对该公司的惩罚性罚款，及禁止该公司继续在其网站上做出任何涉嫌虚假且具有误导性言论的禁令，同时ASIC还要求该公司发布法院认定的任何违规行为的命令。

这是ASIC首次在金融服务皇家委员会（Financial Services Royal Commission）的立法修正案后展开的法院诉讼，这一举措也增强了其对更广泛的养老金受托人行为的监管权力。此前，监管机构向两家能源公司、一家基金经理和一家养老基金受托人就其涉嫌谎报环保证书发出了侵权通知。

与此同时，澳大利亚竞争和消费者委员会(ACCC)也在近日宣布，因发现超过一半的企业对其环境或可持续性做法做出误导性陈述后，ACCC将就一些企业的潜在“漂绿”行为进行深入调查，在适当情况下会采取法律行动对“漂绿”行为进行广泛打击。

什么是“漂绿”行为？

上文所述的“漂绿”是一种歪曲自身产品或服务所拥有的“绿色凭证”的做法，从本质上讲就是公司（有意或无意）歪曲自身产品或服务是否或在多大程度上符合环保、可持续发展的行为。简而言之，这就是一种虚假且具有误导性、欺骗性的行为。具体而言，“漂绿”行为包括如下几种类型：

• 使用宽泛、未定义、模糊和无法量化的术语，例如“环保”、“绿色”或“可持续”；
• 夸大产品的绿色凭证；
• 歪曲产品或服务可能遵守某种绿色指数或方法的程度；
• 为了销售自身产品或服务而提出的未经证实的声明

 

“漂绿”不是某个经济部门特有的活动。纵观全球，包括大众汽车、英国石油、花旗银行及摩根大通在内的众多公司或组织都受到过来自监管机构和消费者针对其涉嫌构成“漂绿”行为的指控。

对于消费者而言， “漂绿”行为的风险在于消费者发现自己购买或大量投资的产品或服务其实最终缺乏消费者愿意支付相应溢价换来的必要属性。此外， “漂绿”行为也可能通过降低绿色生产的实际成本来损害那些优先考虑环境可持续发展的企业。

“漂绿”行为不仅损害了消费者的信任，也可能对真正努力践行可持续发展的企业造成不公平竞争。这种做法往往会在公众意识觉醒后受到严厉批评，企业因此面临声誉受损和市场份额下降的风险。真正的可持续发展需要的是透明度、责任感和长期承诺，而非一时的市场策略。

如何避免产生“漂绿”行为？

首先，在推广或提供可持续发展相关产品时，企业需遵守现有规范。所有企业都应该确保其宣传或声明用词清晰、准确、具体，避免出现模糊用语来描述其产品或服务。

其次，企业还应确保在提出环保和可持续发展性声明时考虑到其产品或服务的整个周期。如果声明仅涉及产品或服务周期的一个方面，应向消费者做出明确说明。

最后，企业可以寻求独立机构的审核和认证，增加透明度，增强公众信任。这些认证可以为企业的环保努力提供客观证明。

ASIC发布的信息表271（Information Sheet 271 (INFO 271)) 已经开始就可持续发展相关产品的沟通和如何避免“漂绿”行为提供了一系列指导建议，ACCC也将与企业开展一系列教育活动，包括但不限于对特定行业的产品发布进行针对性知道。

企业应适当考虑以上建议，规范自己有关环保和可持续发展产品或服务的宣传声明，以减少自身因涉嫌“漂绿”行为而被相关机构监管的风险。

 

吴戈律师同时具有国际公证师资格，在澳执业已逾18年，在国际公证, 外交认证，领事认证等业务方面拥有丰富的经验。我们在悉尼、墨尔本均设有办公室，向广大客户朋友提供快捷高效的国际公证服务。服务内容涵盖：授权书公证，声明书公证，名称变更公证，出生公证，单身公证，死亡公证，公司合法注册公证等内容。并且开通线上法律咨询服务，有专业的华人律师可以提供英语、普通话或粤语服务，如果您在国际公证方面有任何需求，敬请咨询我们。

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如果您是外国购房者，接下来怎么办？

如果您被视为外国人，并在新南威尔士州（NSW）购买与住宅相关的房产，购房者印花税附加费。购房者印花税附加费不是印花税，它是在印花税以外向外国人收取的一项附加费用，目前按照应税价值（购房价格或房产价值中较高者）的8%计算，需要额外支付。

如果您（而不是公司或信托）在新南威尔士州购买住宅相关房产，并将该房产作为主要居住地，则不必支付购房者印花税附加费，如果您满足以下条件之一：

• · 澳大利亚公民
• · 通常居住在澳大利亚
• · 获得永久居民身份的人并满足居住要求
• · 持有配偶（临时）签证（309或820）并满足居住要求
• · 持有退休签证（405或410）并满足居住要求

· 因国际税收协定而免除印花税附加费的国家的公民，目前包括新西兰、芬兰、德国、印度、日本、挪威、南非和瑞士。

然而，如果您是永久居民或持有类似类型的签证，这并不意味着您将自动得到印花税附加费的豁免。您需要满足并符合以下200天豁免条件之一：

· 您在签订合同前的12个月内在澳大利亚居住了200天（支付订金并签署合同）。这不需要连续居住，您可以在澳大利亚境内外旅行；

· 您将在签订合同后的12个月内在物业中居住200天。这必须是连续的。由于是从签署合同而不是从交割开始计算，因此对于计划外购房的情况不适用。

相关案例

•  Aparekka v Chief Commissioner of State Revenue [2022] NSWCATAD 333

这个案例中的买家是一对夫妻，他们在2020年8月结婚并于当年10月购置了家庭居住房产。房产购置时，夫妻一方为澳洲公民，另一方持有482签证，并于2021年10月获得配偶（临时）820签证。2021年8月，他们收到了购房者印花税附加费的账单。尽管账单是寄给夫妻双方的，但它明确指出购房时持有482签证的一方作为应支付附加购房税的一方，印花税附加费适用于该房产中的50%份额。印花税附加费是如何支付夫妻双方的事情，即使支付该账单动用了共同的家庭财务来支付这笔债务。该决定不会免除外国人需要支付印花税附加费的义务，也不会使澳洲公民承担支付的责任，因为账单中只对外国人在房产中份额的应税价值征税。

• Frietman v Chief Commissioner of State Revenue [2022] NSWCATAD 265

买家于2017年2 月签订了购房合同，该买家虽然是永久居民，但是在签订合同日期前的12个月，该买家只在澳大利亚居住了114天，未满足居住200天的要求。尽管在支付印花税前的12个月，该买家在澳大利亚居住了245天，但是其支付购房者印花税附加费的义务在签订购房合同时已经产生。根据印花税法案1997第104J条，该买家在签订购房合同当日是 “外国人” 。

如果您有资格获得豁免，您应该怎么做呢？

新南威尔士州财政部（Revenue NSW）已经表示他们将联系受影响的人，然而，如果您认为自己有资格获得退款但尚未收到来自新南威尔士州财政部（Revenue NSW）的任何消息，我们建议您直接联系他们，或寻求律师的建议，以代表您与财政部门联系。

如果您对资格、退款的潜在影响有疑问，或者如果您或您认识的人来自受影响的国家并有资格获得豁免，我们建议您与我们的房产团队联系。

 

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在最近的案例中，我们有很多客户不幸经历了借款人的违约，导致了重大损失。这些情况突显了在任何借款情景中都必须拥有专业制定的贷款协议的至关重要性，尤其是考虑到最近的监管变化。对于我所来说，我们优先考虑保护所有参与任何借款情境的各方的利益。以下几点说明了为什么贷款协议是不可或缺的，同时也强调了我们对专业和保护的承诺：

1.条款和条件的清晰度 贷款协议是明晰和透明的典范。它明确规定了贷款账户、利率、还款计划以及与贷款相关的任何额外费用或罚款。这有助于双方了解他们的义务，减少了误解和争议的可能性。

2. 具有法律约束力 我们专业制定的贷款协议是具有法律约束力的文件，提供强有力的保护。它们确保借款人和贷款人在违反或争议情况下都有坚实的法律框架可依赖，增强了安全感。
3. 明确违约后果 我们的贷款协议明确规定了违约的后果，包括罚款、滞纳金和可能的法律诉讼。这作为对借款人不履行还款义务的强有力威慑，并为贷款人在这种情况下提供了明确的行动方案。
4. 维护个人和商业关系 贷款通常涉及家人、朋友或商业伙伴，因此维护这些关系至关重要。我们专业制定的贷款协议清晰地定义了条款和条件，最大程度地减少了误解的风险。它们还可以包含争议解决条款，以解决任何意外风险，确保双方在期望方面保持一致。
5. 便于定制协商 我们的贷款协议是灵活的工具，允许借款人和贷款人之间协商定制的条款。这种灵活性确保协议可以根据每一方的独特需求进行定制，包括提前还款、宽限期或可变利率等条款。
6. 法律争议的关键证据 在法律争议的情况下，我们专业制定的贷款协议是无价的证据。它证明了贷款的存在、达成的协议条款以及所有参与方的共同期望。这些文件在解决争议或必要时在法庭上发挥了关键作用。

此外，我们致力于确保遵守关于贷款的最新监管变化，特别是对小额贷款的规定：

• 小于$2,000的贷款：禁止贷款人提供15天或更短期限必须还款的小于$2,000的贷款。范围在小于$2,000的贷款中小额贷款且还款期在16天到1年之间的费用（包括设立费、月度账户维护费、政府收费、违约费和强制执行费），都受到严格限制。
• $2,001到$5,000的贷款：贷款金额在$2,001到$5,000且还款期在16天到2年之间的贷款，一次性收费为$400，最高年利率为48%，包括所有其他费用和收费。
• 超过$5,000的贷款：法律严格限制了贷款费用和收费总额不得超过48%。此规定适用于超过$5,000的贷款、超过2年的贷款以及所有持续信贷合同，如信用卡。

总之，专业制定的贷款协议是保护您的财务利益的重要工具，无论您是借款人还是贷款人，都可以确保遵守不断发展的监管标准。它体现了透明度，建立了坚不可摧的法律义务，并大大降低了误解或冲突的风险。通过委托我们起草全面的贷款协议，您展示了您对保护财务利益和确保所有参与方都能顺利进行贷款体验的承诺，同时维护了最高的专业标准和监管合规性。

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《房产税(首次置业者选择)法》(Property Tax (First Home Buyer Choice) Act 2022)法案于 2022 年 11 月 11 日星期五获得批准。这是新南威尔士州具有里程碑意义的改革。

首次购房者选择计划让首次购房者在购房时可以选择是支付一次性印花税或选择缴纳年度财产税。

新南威尔士州的房屋拥有率已从 1990 年代的 70% 下降到 2021 年的 64%。首次购房者比以往任何时候都需要更长的时间来存钱购买房产。首次置业者选择计划 （First Home Buyer Choice）旨在通过允许符合条件的买家选择最适合其个人和财务状况的选项来尽早“买房上车”。

什么是首次置业者选择？

澳洲政府现在为购买价值150万澳元及以下的新房或现房的首次置业者提供选择，他们可以选择支付一次性印花税或选择缴纳年度财产税。这个政策同样适用于购买空置土地的首次置业者，如果他们购置空地将用于建造价值80万澳元及以下的房屋。

 

房产税法生效时间

虽然，《房产税(首次置业者选择)法》(Property Tax (First Home Buyer Choice) Act 2022) 将于2023年1月16日正式生效。对于 2023 年 1 月 16 日起签订的合同，购买者可以选择直接缴纳房产税，而无需缴纳印花税。但是，在 2023 年 1 月 16 日之前还有一个过渡期，符合条件的首次置业者必须支付印花税，但可以在 2023 年 1 月 16 日之后申请退税。

如何满足申请条件？

1. 首次购房者
2. 购房价格低于150万澳元
3. 购买空置土地，购房价格低于85万。
4. 首次购房者必须在 12 个月内入住该房产并连续居住至少 6 个月。 但是，如果有情有可原的情况，首席专员将有权酌情决定改变或放弃这一居住要求。

年度房产税计算公式：

• 自住：$400+0.3%*Land Value/每年
• 投资： 1500+1.1%*Land Value/每年

对于 2024-25 财年和随后的财政年度，税率将每年调整一次，上限为 4%。

如果业主作为首次置业者购买了房产，选择缴纳房产税，然后将其转为投资，那么计划就会发生变化。从上面的公式一转变为适用公式二。

比如有人在悉尼以83万澳元购买他们的第一套房子，土地价值为26.5万澳元。那么他们现在可以选择一次性预付32,440澳元的印花税，或者选择每年缴纳1,195澳元的房产税。

究竟是一次性支付印花税还是分期房产税比较好呢？

新南威尔士州财政部的数据显示，80 万澳元的公寓一次性交付印花税和年度房产税之间的盈亏平衡期为 36 年，100 万澳元的联排别墅为 28 年，125 万澳元的独立屋为 26 年。 同样的数据显示，如果首次购房者购买价值 100 万澳元的房屋并在 10 年后出售，那么这 10 年支付的房产税总额将为 19,881 澳元，而印花税为 40,090 澳元，从而节省 20,209 澳元。

如果您打算长期持有该房产，可能印花税是一个更好的选择。如果您打算短期持有该房产，那么房产税则可能是一个更好的选择。为了帮助符合条件的首次购房者在房产税和印花之间做出选择，政府提供了在线房产税计算器First Home Buyer Choice Calculator来帮助您选择最适合你的税种。

首次置业者可以从年度房产税转换成印花税吗？

在房产交割结算前，首次置业者可以从印花税和房产税中做出选择。一旦做出选择，就不可以在交割结束后改变。如果首次置业者选择房产税，他们必须支付房产税直到房产被售卖。

总结

房产税的实施将降低购房的前期成本，尤其将促进年轻购房者购房，并有助于提高新南威尔士州的房屋拥有率。新南威尔士州财政部的数据显示，这些措施将为大约 97% 的首次购房者提供支持，获利的首次购房者每年可达到55,000 人。

如果您有任何买卖房屋相关的咨询，可以向我们律师团队咨询。我们专业房产律师团队，对物权法有着深入的研究和最细致的理解，在澳洲成立逾17年，对房产法律有着透彻的了解。我们在房产交易，房屋租赁，房屋拍卖，房屋过户，房产交割，产权过户等有多年法律经验，以最专业的法律知识，能够帮您审阅房产合同，分析您的购房合同，给出准确的建议，提供房屋土地买卖交易等法律服务。另外我们有房产买卖纠纷律师，可以处理房产纠纷，土地买卖纠纷，房产纠纷，物权纠纷等，敬请咨询。

吴戈律师是格诚联合律师行的主任律师，在财产法，移民法，商业法，公司法，合同法，民事刑事和家庭法领域拥有丰富的专业知识和工作经验。

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董事身份识别码的申请以及违规责任

在澳大利亚注册的公司，都会取得一个澳大利亚公司代码（Australian Company Number，简称“ACN”），公众可以凭借公司代码ACN准确查询公司登记信息和历史情况。最近，澳洲政府对公司登记制度进行了重大改革。规定一个公司除了公司代码之外，公司董事也必须依法登记一个公司董事身份识别码（director identification number，简称director ID），否则便构成违法行为。这个董事身份识别码究竟是什么？哪些人需要申请董事身份识别码呢？本文将一一简介。

什么是董事身份识别码？

董事身份识别码是一个15位的数字代码。担任公司董事的人，必须向澳洲商业登记处（Australian Business Registry Services，简称“ABRS”）申请董事身份识别码。而且，每位董事只能申请一个董事身份识别码，不能申请多个。

公司董事身份识别码有两大特征：

1. 实名性：董事身份识别码申请人需提供有效身份证明文件，供有关部门核实身份；
2. 不变性：董事身份识别码取得后，不论该董事日后转换任职公司，改名，迁往别处，还是停止担任公司董事，识别码都维持不变。

董事身份识别码有什么作用？

因为董事身份识别码具有实名性和不变性，董事身份识别码在澳洲商业监管中主要有以下作用：

1. 它能有效防止伪冒董事身份的行为；
2. 它有利于追查董事任职记录，防范和打击各类不法活动。

例如，有些不法分子通过公司的途径欠下巨款，把原来的公司抛弃或清算后，再开一间新公司继续原有活动，使公司雇员、承包商、供应商、乃至整个社会遭受严重损失。因此，董事身份识别码是澳洲政府加强商业监管的重要举措。

澳洲公司登记记录原本由澳洲证券与投资委员会（Australian Securities and Investments Commission，简称“ASIC”）管理，预计于2023年左右转至ABRS管理。那么，ABRS日后将通过何种制度提供董事身份识别码的检索也更加值得关注了。

取得董事识别码是法定义务

凡是出任澳洲公司董事的，现在都必须依法申请并取得董事身份识别码，具体申请期限如下：

1. 在2021年11月1日前便任职澳洲公司董事的人员，必须在2022年11月30日前提交申请；
2. 在2021年11月1日至2022年4月4日这段期间被委任为澳洲公司董事的人员，必须在委任后28天内提交申请；
3. 自2022年4月5日起，有意任职澳洲公司董事的人员，必须在被委任之前提交申请。

怎样申请董事身份识别码？

申请人无需就董事身份识别码的申请缴纳任何费用。目前最快捷的手段是下载澳洲政府的myGovID手机程序，在通过程序的身份验证后进行网上申请。如果网上申请有困难（例如海外居住的人士未能通过该程序的身份验证），可以按照ABRS提供的热线进行电话申请，或按要求填妥相应的申请表，连同所需要的身份证明文件邮寄给ABRS。

不依法申请董事身份识别码有什么后果？

为响应董事识别码制度的推出，澳洲《2001年公司法》也加入了相应的规范条文。不遵守董事身份识别码的规定属于违法行为，有以下的重大法律后果：

1. 有关部门可发出违规通知书，责令纠正违规行为；
2. 不按要求申请董事身份识别码的，最高可处数以万元计的罚款；
3. 个人若有违规申请多个识别码、或冒领识别码的行为，最高可处数以万元计的罚款以及入狱。

总结

董事身份识别码作为澳洲商业监管制度的重大改革之一，影响着每一名担任或有意担任澳洲公司董事的人。为免违法，建议查阅ASIC或ABRS的有关网页，熟悉有关要求尽快申请。如有必要，可向我所咨询法律意见和委托代办。我所经验丰富的律师团队可提供公司成立、公司合同等各类公司法务服务。更多澳洲商法相关的内容，可以查阅商法服务介绍。

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吴戈律师是格诚联合律师行的主任律师，在财产法，移民法，商业法，公司法，合同法，民事刑事和家庭法领域拥有丰富的专业知识和工作经验。

多年来致力于从事帮助众多海内外客户在澳洲进行房产买卖，商业或农业资产收购，民事刑事诉讼，移民申请等方面的法律业务，向众多公司和个人客户的在澳投资，房地产开发，酒庄收购，农场收购，购物中心买卖，股权转移和公司收购兼并等方面提供了专业的法律咨询和全方位的服务。

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法定求偿书-追讨商业欠款的重要手段

在澳大利亚法定求偿书（statutory demand），是追讨公司欠款的重要手段。欠债的公司如未能按照法定求偿书的要求偿还欠款，便可能进入破产清算程序。不过，法定求偿书程序看似简单，在实际操作却需要遵守一系列法律程序和技术规范。那么在澳洲，如果遇到公司欠债问题，该怎样有效追讨公司欠款？法定求偿书的意义是什么？究竟怎样才算作法定求偿书，怎样出具法定求偿书追讨公司欠款？本文将结合具体案例进行简介。

什么是法定求偿书？

法定求偿书是债权人针对欠债的公司发出的正式信函，要求欠债的公司归还信中所列欠款。根据澳洲法律，欠债公司如不按照法定求偿书的要求按时偿还欠款，便有可能被认定为无力偿债（insolvent），债权人可据此取得法庭命令让公司进入破产清算程序，进而追讨相关欠款。

法定求偿书      

澳洲联邦法律《2001年公司法》（Corporations Act 2001）对法定求偿书程序有一系列的规定，其中值得注意的有几点：

1. 法定求偿书须符合规定格式和内容，这包括清楚写明欠债公司名称、地址、公司编号、欠债状况、欠债金额等信息，并要求该公司在二十一天内偿还欠债；
2. 欠债金额须符合法定门槛，目前该门槛为$4,000.00，如有多笔债务，则总额须达到法定门槛；
3. 债务须有确定性，法定求偿书所追讨的债务，必须由直接了解债务的人出具宣誓书（affidavit）予以核实，否则便须经过法院判决确认；
4. 法定求偿书须按照《2001年公司法》的有关规定送达至欠债的公司，例如邮寄、送达至欠债公司董事本人等。

债务确定性的要求

债务确定性是法定求偿书的关键要求之一。如果债权人已将欠债公司诉至法院，法院判令被告偿还债项，那么就可根据法院判决发出法定求偿书追讨，如果未经过法院判决，法定求偿书上的债务便需通过宣誓书（affidavit）的形式进行核实。宣誓书所提供的债务细节必须真实、具体、可靠，如有不足，被追讨一方便可能向法院申请求偿书无效。

新南威尔士州法院曾审理过Austech一案。案中被告通过法定求偿书的方式向原告追讨欠债，但原告认为该求偿书存在问题，向法院申请其无效。经审理发现，被告的法定求偿书附上关于原告债务状况的宣誓书，该宣誓书并非被告一方人员签署，而是由被告的代表律师签署。然而，被告律师并没有全面审阅跟债务相关的记录和文件。被告律师在宣誓书中声称关于债务状况，双方并没有争议，但宣誓书并没有说明该声称的根据和信息来源。此外，法院也发现原、被告双方关于有关欠债也确实存在争议。最后，法院判决该法定求偿书无效，被告须承担原告的讼费。

小结

法定求偿书与破产清算程序密切相关，是追讨商业欠款的重要手段。然而，澳洲法律对债务追讨和破产清算均有严格的法律和程序上的规定，如有不慎，便可能耽误追讨，并产生必要的花费。在实务中，应如何追讨欠款，在什么时候，什么情况下用上哪种手段，需要对整个案情作全面了解和评估。在这方面，律师的专业技能和经验起着决定性的作用。我所律师团队在多个诉讼或非诉领域有十多年经验和实绩，定能通过专业的服务为您提供随有效、恰当的解决方案。

免责声明：本文仅为一般资讯，并非法律意见。因本文内容如招致任何损失，本所概不负责。

吴戈律师是格诚联合律师行的主任律师，在财产法，移民法，商业法，公司法，合同法，民事刑事和家庭法领域拥有丰富的专业知识和工作经验。

多年来致力于从事帮助众多海内外客户在澳洲进行房产买卖，商业或农业资产收购，民事刑事诉讼，移民申请等方面的法律业务，向众多公司和个人客户的在澳投资，房地产开发，酒庄收购，农场收购，购物中心买卖，股权转移和公司收购兼并等方面提供了专业的法律咨询和全方位的服务。

吴戈律师同时具有国际公证师资格，向广大客户朋友提供快捷高效的国际公证服务。服务内容涵盖：授权书公证，声明书公证，名称变更公证，出生公证，单身公证，死亡公证，公司合法注册公证等内容。

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随着新南威尔士州（简称新州）经济持续复苏，州政府推出的“小企业费用与收费退费计划”（Small Business Fees and Charges Rebate，简称“退费计划”）仍在实施中，旨在协助本地小企业减轻营商成本压力。该计划为合资格的小企业提供$1,500的退费信用额度，可用于报销多项政府收费。本文将为您介绍谁符合资格、哪些费用可报销，以及如何申请。

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企业，尤其是公司，是重要的投资工具。投资人能以股东身份对公司出资，让公司执行投资计划，这势必涉及股东进出，股权转让，也就是股东出资、撤资的问题。这些问题如果不好好处理，容易导致股东纠纷。不过，公司股份操作已有一系列成熟机制规范，可通过股东协议确定下来。这方面的主要机制包括：

1. 新股优先购买权（pre-emption right on new issues of securities）；
2. 股份优先受让权（pre-emption right on transfers of securities）；
3. 随售权（tag-along right）；
4. 强制出售权（drag-along right）。

本文将简要介绍上述股东协议机制。为叙述方便，我们假设某公司现有两名股东，甲和乙。第三方丙有意收购该公司股份。

 

新股优先购买权

新股优先购买权机制（pre-emption right on new issues of securities）可以让甲和乙优先认购公司新发行股份，而且一般会规定甲和乙按其现有占股比例取得新股。未被他们认购的新股可以出售给丙，但认购价格不可低于甲和乙的价格，认购条款也不可比甲和乙的条款优惠。

新股优先购买权的意义在于：

1. 防止现有股东的占股比例因发行新股减少（即“股权冲淡”/“股份稀释”，dilution）；
2. 对外人购买股份设置一定进入门槛，保障现有股东的权益。

 

股份优先受让权

股份优先受让权机制（pre-emption right on transfers of securities）规定，如果甲要转让股份，应优先向乙发出转让要约（offer），乙不接受要约，才能转让给丙。跟新股优先购买权类似，给丙的价格和条款不可优于甲、乙的价格和条款。

由于外人进入关系到公司利益，该股份优先受让权机制更可规定：

1. 公司有权优先回购或取消甲的股份；
2. 公司董事会如发现甲并非善意转让、丙不配合董事会查询、甲给丙的价格低于给乙的价格等情况，甲即无权转让。

股份优先受让权虽然给现有股东退出和外人进入设置一定门槛，但对于其他股东以及公司而言，这个股份优先受让权机制能提供重要保障，尤其是：

1. 防止股东恶意转让股份，让外人随意进入，损害公司和其他股东利益；
2. 对外来投资者进行把控，确保现有股东对新投资者满意，同时保障公司利益。

此外，甲向丙转让股份，还可触发随售权和强制出售权等机制。

 

随售权

甲要转让股份，乙如不行使优先受让权，甲的股份便可以转让给丙。不过随售权机制可规定，如果丙购入股份达到一定的持股或投票权门槛（例如50%），那么乙有权跟甲一起出售股份，这就是“随售权”（tag-along right）。具体而言，甲要转让股份给丙时，丙必须向乙发出股份收购要约，收购价格和条款不劣于甲的价格和条款。丙不发出这样的要约，就无法收购甲的股份。乙如果接受要约，丙就得确保购入乙的股份，才能购入甲的股份。

随售权的意义主要在于为小股东提供退出机制。当大股东有意退出，小股东无力接手，但又不愿留下跟外人共事（尤其是该外人还掌握公司控制权），随售权就能给小股东体面退场的机会。

 

强制出售权

假设甲是90%股权的大股东，乙是10%的小股东,丙有意购入公司全部股权，但只有甲同意出售股份，乙不同意。如果股东协议设置了强制出售权机制（drag-along right），那么甲就可以强制乙跟甲一起出售股份。具体而言，强制出售权可规定当持股达到一定份额（例如75%）的股东，也就是甲要向丙转让股份时，甲可要求乙在规定时间内， 按规定价格和条款（不劣于甲的价格和条款）向丙出售乙的股份。股东协议更可规定如果乙不照办，甲可代乙出售其股份。

强制出售权与随售权都主要针对大股东（或多数股东）退出的情况。如果说随售权是让不想留的小股东有机会走，那么强制出售权就是让不想走的小股东非走不可，确保第三方顺利收购公司。

总结

股东出资、撤资的问题，对公司经营和投资计划的运行有根本性意义。因此，投资者或股东一般有必要尽早订立股东协议，把这些根本问题事先安排妥当，这样对自己、企业以及未来投资者都有重大意义。

如果您对澳洲的公司法，股东协议存在疑问，不清楚股东出资、撤资流程，或者遇上公司股东纠纷，需要寻求律师订立股东协议等，请联系我们，我们对澳洲商法，公司法有多年本地经验，帮助在澳大大小小的商家，公司，企业解决过多项难题。我们格诚联合律师事务所拥有专业高效的商法公司法律师团队，竭诚为您服务，帮您处理股东纠纷，股权转让等问题。

 

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想要在澳洲开公司，做企业，并不是件容易的事情，很多事情都需要了解。不过在这众多事情中，了解澳大利亚的法律法规对公司、企业的要求规定，可以帮助大家了解更多如何在澳洲开公司，做企业更有保障。在企业初创阶段，很多人急于让业务走上轨道，而忽略了必需的法律文件。而且，企业随着自身不断成长，应定期检查并更新自己的法律文件，确保其符合最新的法律规定，并保障企业免受各类新出现风险的威胁。

在澳大利亚境内成立的公司适用法规

如果公司是在澳大利亚境内成立的，那么这些澳洲公司，适用的法规包括《2001公司法》（Corporations Act，简称《公司法》）及《2011澳大利亚证劵与投资委员会法》（Australian Securities and Investments Commission Act）。这两个澳洲法规形成了澳大利亚监管公司、证券、期货法的全国结构。另外，澳大利亚的公司同时也受公司组成文件和判例法的监管。

在澳大利亚的公司类别有哪些？

可于澳大利亚境内成立的公司有以下四种：
• 股份有限责任公司（股份公开上市公司及私营公司）；
• 担保有限公司（仅为公开上市公司）；
• 无限责任公司（股份公开上市公司或私营公司）
• 无债务责任公司（只适用于业务限于矿业的公司）。
公司类别由公司相关业务或活动的性质而定。

一般而言，在澳大利亚，每个企业均需要配备若干重要法律文件，包括：

1. 股东协议
2. 内部法务文件
3. 员工手册和雇佣合同
4. 保密协议
5. 网站使用条款及隐私政策

这些都是什么文件？他们有什么重要性？下文将逐一介绍。

股东协议

在澳大利亚，如果企业一旦由一人以上拥有，就需要股东协议。股东协议将规管企业如何作出重要商业决定，日后如何进一步筹集股本，投资人最终如何退出等事项——所有这些均对企业和股东至关重要，应通过协议事先明确。

澳洲企业一系列关键事项，应通过股东协议事先明确。

内部法务文件

澳大利亚《2001年公司法》规定了多项强制性公司记录保存要求，涉及多种内部法务文件。企业如不遵守有关规定，可被澳大利亚证券与投资委员会（ Australian Securities and Investments Commission，简称ASIC）罚款，也可导致投资人之间的争议。

有关内部法务文件主要包括：

1. 公司成员（股东）和期权持有人的登记册
2. 证明持股状况的股权证明文件
3. 投资人认购股份的申请表
4. 股份买卖的转让表格
5. 批准股份发行和转让，以及公司其他重要决定（例如订立重大合同、分红等）的董事会决议
6. 担任董事同意书
7. 公司章程
8. 授权主要管理人员代表公司签署文件的授权书。

在澳大利亚，公司簿册如不好好整理，也会对潜在买家和投资者造成不好印象。

员工手册

在澳洲，企业需要制定全面的雇员政策和程序，确立企业对员工的要求，明确员工需要遵守的规章制度。为此，一份合适的员工手册可让企业管理更加专业，并树立公平的企业文化，避免争议和不公。

员工手册需要针对企业自身状况量身订造，以切合人员工作环境，人员职责等要求。手册可涉及一系列规章制度，例如食品安全要求、人手操作规程、在外工作守则、着装规范、行为守则等。

雇佣合同

澳大利亚关于雇佣就业的法律较为复杂，企业如有不慎，容易触犯法律规定。可以说，每一名员工都必须有合适的雇佣合同约束。不少企业在聘用时往往忽略订立合适的雇佣合同，这可导致日后出现重大问题。

在澳大利亚，除一般条款外，雇佣合同往往涉及重要的特别条款，包括：

1. 企业知识产权保护
2. 企业内部运作和机密保护
3. 合理的业务招揽限制和竞业限制条款

保密协议

信任在商业关系占有重要地位。不过，企业如要披露有价值的企业机密，最好还是先订立“保密协议”（ non-disclosure agreement），简称NDA。

在进行机密讨论之前订立保密协议，不仅能为企业提供法律保障，更能树立专业、谨慎的形象，让企业更好地应对潜在供应商、投资人、合伙人和客户。

网站使用条款及隐私政策

如今每家企业都需要网站，这也意味着每家企业都需要一套网站使用条款。网站使用条款为网站用户订立规则，规定禁止事项。更重要的是规定免责和限制法律责任的条款，在出现问题的时候为企业提供保障。

企业网站使用条款须量身定制，切合企业自身业务特点以及网站的使用方式。例如，销售商品的网站需要定价、付款、送货、退货、退款等方面的条款。企业如销售实体商品，更可在使用条款中包含单独的退货政策。

如果网站涉及用户提供个人信息（例如姓名、地址、出生日期、信用卡信息等），一般还需要订立隐私政策。

在线法律服务

上述重要法律文件有部分可通过我们的在线法律服务取得，详情请浏览我们的网站：

https://legalpointlawyers.com.au/service/online-services/

 

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2020年4月21日，澳洲第二大航空公司维珍澳洲（Virgin Australia）因财政困难进入“自愿托管”程序，可以说是新型冠状病毒疫情最突出的受灾企业。维珍澳洲宣称自愿托管程序将重整公司资本和业务，帮助其在疫情过后重新振作。

自愿托管是什么？托管程序如何运作？它能否帮助澳洲财困企业脱离困境？本文将逐一简介。

什么是托管？

根据澳洲《2001年公司法》（简称“《公司法》”），维珍澳洲所说的“自愿托管”是那些已经陷入，或者可能陷入无力偿债状态（insolvency）的公司采用的程序。公司聘请独立的外部人员作为托管人（administrator），让其管理公司事务以达到特定结果 。《公司法》把这种程序称为“外部托管”（external administration）或“托管”（administration）。

根据《公司法》规定，公司托管的目的有两个：

1. 让公司及其业务有最大机会存活
2. 如果无可能存活，则马上进入清算程序，保障债权人和股东的利益。

托管程序

公司托管程序通常有以下步骤：

1. 公司董事会通过决议，认为公司已陷入或即将陷入无力偿债状态，应委任托管人
2. 委任托管人
3. 托管人和公司董事召开首次会议
4. 托管人管理公司事务
5. 托管人召开公司债权人会议决定公司的未来
6. 托管结果通常为下列之一：                                                    （1） 公司和托管人签立公司安排契据（deed of company arrangement）；                                                                （2） 公司债权人通过决议终止托管；                                          （3） 公司债权人通过决议要求公司进入清算

谁可担任托管人？

公司托管人须具备注册清算师（registered liquidator）资格，而且不可与该公司有任何联系。根据《公司法》规定，下列个人或法人如无法院批准，不可担任托管人：

1. 公司或其关联公司的债务人，欠公司或其关联公司债务超过5,000澳元的
2. 公司或其关联公司的债权人，被公司或其关联公司欠债超过5,000澳元的
3. 公司董事、秘书、高管、员工、审计以及该等人员的合伙人、雇主或雇员
4. 公司以公司财产担保的，该担保权人的董事、秘书、高管及员工

托管人的工作

托管人掌握公司的控制权，为达到托管目的具有广泛权力。有关权力包括：

1. 控制公司业务、财产和事务
2. 查阅公司簿册
3. 任免董事
4. 签立文件
5. 以公司名义提起法律程序，或者在法律程序中答辩

托管人有两项根本任务：

1. 调查公司业务、财产、事务和财政状况，以决定哪种托管结果符合债权人的利益
2. 公司管理人员、员工或股东涉及不当行为乃至刑事犯罪的，向澳洲证券与投资委员会（Australian Securities and Investments Commission，简称 ASIC）报告。

公司董事须协助托管人员工作，包括：

1. 让托管人查阅公司簿册及提供有关信息；
2. 提供公司状况信息；
3. 按托管人的合理要求提供公司信息。

托管期间公司财产保全

为保全公司财产，某些法律程序在托管期间会暂缓或受限，包括：

1. 公司清算
2. 抵押权等第三方财产权的行使
3. 针对公司的诉讼
4. 法律执行程序

托管结果

随着托管程序进入尾声，托管人会召开公司债权人会议来决定公司的未来。债权人可在会议上通过决议决定托管结果。

债权人通过决议让公司签立公司安排契据的，所有债权人均受该契据约束，公司债务按契据条款处理。除非债权人另有决议，否则托管人将负责落实契据条款。

但是，在签立公司安排契据不现实的情况下，债权人也可决议终止托管或要求公司进入清算程序。

结语

综上所述，公司陷入或可能陷入无力偿债状态的，可尝试通过托管达到一个较好的结果。不过，如果公司状况实在太差，无法跟债权人达成安排的，托管程序也可导致公司进入清算阶段。因此，公司须谨慎考虑自身资产负债、重组潜力等情况，以决定是否进行托管。

关于公司无力偿债的问题，可参考我们的文章《新冠疫情期间企业在无力偿债状态下的经营风险与规避措施》。

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公司股东受压迫后怎么办？

在由股权结构控制的公司中，没有本公司控股权的少数股东往往在很大程度上受持有控股权的大股东的支配。通常，公司章程或股东协议都包含对少数股东的特殊保护的调控。除此以外，对于股东的法律保护也纳入了澳大利亚成法律，特别是《公司法2001年（联邦）》（“《公司法》”）第2F.1部分中关于“压迫行为”（Oppressive conduct of affairs）的规定。这些条款列举了股东可以提出法院命令申请的理由，谁可以申请法院命令，以及可以采取哪些救济措施等。作为联邦法律，这些保护条款适用于所有受澳大利亚司法管辖的公司。

澳洲公司的“压迫行为”是什么？

澳洲《公司法》的第 232 条提供了对“压迫行为”的解释。通常来说，对少数的公司股东压迫行为包括以下行为：

• 违背股东的整体利益；
• 压迫、不公平地损害一个或多个股东的利益，或不公平地歧视一个或多个股东；

一些常见的大股东对小股东的“压迫行为”有比如下面的：

• 小股东建议降低大股东和董事薪酬，但完全被公司大股东忽视；
• 大股东拒绝让小股东查看公司账簿和记录；
• 未向小股东支付股息。

小股东受到压迫后，如何处理？

申请法院命令的人必须具有一定的资格。通常，申请法院命令的人必须是公司的成员，或已被公司除名但是正在申请关于被除名事宜的法院命令的人，或者是ASIC（澳大利亚公司监管机构）认为合适的人。符合要求的申请人列表可以在《公司法》第234节中找到。

符合上述要求的人可以依据《公司法》第232节申请法院命令，申请的理由如下：

有关公司事务的行为，或公司的/代表公司的任何实际或拟议的遗漏，或任何决议或拟议的决议是：

1. 违背所有成员的整体利益；或者
2. 无论是作为公司成员身份还是以任何其他身份，对公司的其他成员施加压迫，或不公平地区别对待或歧视公司其他成员。

除此以外，澳大利亚案例法进一步发展确立了对于“不公平”行为的定义和检验。构成“不公平”行为需要检验“理性人”是否会认为该行为是不公平的。但 是“理性人”可能认为“不公平”的标准并不是明确或可以穷尽列出的，因为每个案例都必须考虑其特殊的个别情况。当事一方因某行为而处于不利地位并不足以构 成“不公平”，在行为中必须存在“不公平”的因素以构成“不公平”行为。

“不公平”行为的例子包括但不限于：

1. 排除少数股东的行为；
2. 将商业机会重划归到自己或属下的行为；
3. 未考虑少数股东的要求并且未向少数股东提供相应信息的行为。

需要注意的是，不公平或压迫性的行为可能会包括公司章程理论上允许的行为。因此，作为公司股东，如果您认为被公司不公平地对待，即使该行为理论上属于公司章程，出于谨慎的考量您仍然可以寻求相关法律意见以保证您的合法权益免受伤害。

公司可采取的救济措施

法院根据《公司法》第233条向受压迫当事方提供的救济办法可能依照实际情况而有所不同，包括但不限于：

1. 公司清盘;
2. 修改或废除该公司现行的章程;
3. 以适当减少公司股本购买股份;
4. 限制或要求某人做某项具体行为

如果您认为自己作为公司的少数股东受到不公平或压迫性行为的影响，请与我们的律师联系，我们将很乐意为您提供法律方面的建议，并帮助您考虑未来进一步的选择。

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